零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有35c到底有多大，35c是多少限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，35c到底有多大，35c是多少豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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